Sobre o curso

O curso Controles Internos, Riscos Operacionais e Compliance aborda os aspectos conceituais, sobretudo, práticos, para gestão de medidas de controle interno voltadas ao combate à fraude interna. Bem como a implantação e monitoramento de sistema de compliance anticorrupção.

Apresentaremos as melhores práticas para implementação e operação do programa de Compliance, bem como para o monitoramento e tratamento de incidentes.

Objetivos
  • Apresentar uma visão geral sobre o compliance anticorrupção e as medidas de controle relacionadas à fraude interna;
  • Desenvolver no aluno habilidades para elaboração de políticas, implementação, operação e monitoramento de programa de compliance;
  • Analisar os limites legais para execução de medidas de controle e investigação interna;
  • Discutir o papel e responsabilidade da função de compliance;
  • Como sensibilizar a Alta Direção, viabilizar projetos e desenvolver uma cultura de compliance preventiva.
A QUEM SE DESTINA

Controles Internos, Riscos Operacionais e Compliance é um curso voltado para os profissionais da área de Compliance, equipes de prevenção à fraudes, Auditores, Advogados e Consultores. Além disso, é oferecido também para os profissionais que atuam com Governança Corporativa, Gestão de Riscos e Compliance.

CONTEÚDO DO CURSO

Conheça a grade de estudos do curso Controles Internos, Riscos Operacionais e Compliance

  • Fundamentos conceituais da fraude interna e dos ilícitos de corrupção;
  • Controle Interno;
  • Fundamentos legais dos ilícitos de corrupção;
  • Órgão Diretivo / Alta Direção e Função de Compliance;
  • Integração entre Compliance e Gestão de Recursos Humanos;
  • Treinamento e Comunicação;
  • Due Diligence;
  • Presentes, hospitalidade e doações;
  • Canal de Comunicação;
  • Investigações Internas;
  • Privacidade e proteção de dados nas operações de Compliance;
  • Monitoramento e aprimoramento contínuo do Programa de Compliance.
Professor Responsável

Marcos Assi 

Experiencia em Auditoria Interna, Governança Corporativa, Riscos Corporativos e Financeiros, Auditoria Interna, Controles Internos e Compliance, Segurança da Informação, e processos de gestão de negócios.

Consultor Especialista em Compliance, Controles Internos, Gestão de Riscos, Auditoria Interna, Prevenção a Lavagem de Dinheiro.

Instrutor do ICA (International Compliance Association), para Compliance de Prevenção a Lavagem de Dinheiro. Instrutor e Consultor de Controles Internos e Compliance do SESCOOP no Brasil.

Especializações:
Mestre em Ciências Contábeis e Atuariais pela PUC-SP, Bacharel em Ciências Contábeis pela FMU, com Pós-Graduação em Auditoria Interna e Perícia pela FECAP, Certified Compliance Officer – CCO pelo GAFM, Certified in Risk and Information Systems Control – CRISC pelo ISACA e Information Security Foundation – ISFS pelo EXIN.